[서울=뉴스핌] 최주은 기자 = 금융투자협회는 내부통제 강화, 임직원 윤리 직무 윤리제고 등을 포함한 '금융투자업계 혁신플랜'을 마련했다고 27일 밝혔다. 최근 발생한 일련의 금융사고로 인한 투자자 불신을 해소하고, 재발을 방지하기 위해서 마련한 조치다.
금융투자협회는 우선 지난 4월 발생한 삼성증권의 배당 착오 사건과 같은 일이 반복되지 않도록 '주문착오 방지책'을 협회 모범규준에 지난 20일 반영했다. 주문착오 방지대책에 따라 주문 재확인 금액 기준이 하향 조정됐다. 개인 투자자를 기준으로 기존 30억원에서 15억원만 초과해도 경고가 표시되고, 30억원을 초과(기존 60억원 초과)하면 보류된다. 재확인 범위도 국내주식에서 국내외주식으로 확대했다.
유령주식 입고를 방지하기 위해 우리사주 조합원에 대한 현금과 주식 배당 시스템 화면을 분리하기로 했다. 착오주문이 발생하는 등의 긴급 상황 때 임직원 계좌에서 매매주문을 즉시 차단할 수 있는 시스템(One stop button)을 마련할 계획이다. 특히 금융투자협회는 내년 1분기 중 증권사별 내부통제 실태를 점검하고 평가할 예정이다.
금융사고에 대한 업계 대응 강화를 위해 자발적 전담기구인 금융투자업 혁신 협의체도 구성한다. 금융투자협회는 "우리사주 배당착오와 공매도 결제 실패, 불법 대여 계좌 등 잠재적 사고요소와 잘못된 업무관행에 대한 해결 노하우를 금융투자회사간에 공유하겠다"며 "개선 과제를 선정하고 실무자간 치열한 논의를 통해 가장 좋은 방안을 마련해 금융사고 방지를 위한 자율적 지침으로 활용하겠다"고 했다.
금융투자협회는 수작업 시 오류가 발생할 가능성이 있는 부분은 모두 전산화하고, 낙후된 시스템은 모범사례를 벤치마킹해 신속히 개선하겠다는 입장을 밝혔다. 사고정보를 빠르게 전파할 수 있는 정보공유 채널도 강화할 계획이다.
이외 다음달부터 금융투자회사 신입사원 과정, 중견사원 과정, 경영임원 과정 등에 직무윤리 과목을 추가할 계획이다. 일반교육과정에도 금융사고 관련한 직무윤리 내용을 내년부터 반영한다. 특히 금융투자관련 각종 자격시험에도 임직원 직무윤리 비중을 늘리도록 시험제도를 개선하는 방안을 검토하기로 했다. 현재 자격시험별 직무윤리 출제비중은 5~10% 수준이다.
권용원 금융투자협회 회장은 "최근 금융투자업계는 각고의 노력으로 성취를 이루고 있고, 정부 역시 자본시장 발전(Level-up)을 위해 다양한 정책을 추진하고 있어 고무적"이라면서도 "이런 때일수록 금융투자업계 스스로 발전적 대안을 고민하고 금융사고를 선제적이고 자율적으로 방지함으로써 국민으로부터 신뢰받는 금융산업의 위상을 구축해나가야 한다"고 말했다.
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