이 기사는 인공지능(AI) 번역에 기반하여 작성됐으며, 원문은 로이터 통신의 8일자 기사입니다.
[방콕=뉴스핌] 홍우리 특파원 = 인도 시장 규제 당국인 증권거래위원회(SEBI)가 뱅크 오브 아메리카(BofA) 인도 자회사의 준법 감시 책임자와 전 직원 3명이 2024년 주식 매각 과정에서 규정을 위반했는지에 대한 해명을 요구한 것으로 알려졌다.
로이터 통신이 입수한 규제 당국의 통지서는 지난해 10월 30일자로 발부됐다. 이는 SEBI가 2024년 3월 아디티야 비를라 선 라이프 자산운용(ABSL AMC) 주식 매각 과정 중 뱅크 오브 아메리카 증권의 보복 행위 존재 여부에 대한 조사를 벌인 데 따른 것이다.
이 사건은 2024년 내부고발자의 신고로 처음 알려졌으며, 이로 인해 은행 내부 조사가 진행되고 고위 임원들이 사임했다. SEBI가 이번에 보낸 통지서는 이 은행에 대해 취한 첫 번째 제재 조치라는 점에서 의미가 크며, 이 통지서 발송 사실은 지금까지 보도된 바 없다.
SEBI는 뱅크 오브 아메리카 증권이 규제 기관의 내부자 거래 규정 및 투자은행 행동 강령을 위반했다고 주장하고 있다. 규제 당국은 통지문에서 거래팀과 회사의 리서치 및 브로킹 부서 간의 "정보 차단 장벽"이 무너졌고, 조사 과정에서 중요한 사실이 은폐되었으며, 허위 진술이 있었다고 지적했다.
규제 당국의 조사 결과에 따르면, 뱅크 오브 아메리카 증권 거래팀은 ABSL AMC의 주식 매각과 관련된 미공개 가격 민감 정보(UPSI)를 보유한 상태에서 잠재적 투자자들에게 직간접적으로 접촉한 것으로 확인됐다.
또한, 뱅크 오브 아메리카 증권의 거래팀 요청에 따라 브로커리지 부서·리서치팀·아시아태평양 신디케이트팀이 투자자들에게 연락하여 가치 평가 보고서 및 기타 기밀 정보를 공유한 것으로 알려졌다.
SEBI는 "이번 행위는 뱅크 오브 아메리카 증권의 거래팀이 브로킹·리서치 부서와의 정보 차단 체계를 제대로 유지하지 못해 기밀 정보 보호 및 내부 통제에 차질이 발생했음을 보여준다"고 지적했다.
뱅크 오브 아메리카 측은 혐의를 인정하지 않고 합의를 통해 문제를 해결하기 위한 신청서를 제출했다고 사안에 정통한 소식통은 전했다. 해당 소식통은 사안의 민감성을 고려하여 익명을 요구하며, 신청서는 현재 검토 중이라고 덧붙였다.
7일 오전 뱅크 오브 아메리카와 SEBI에 이메일로 문의했지만 아직 답변을 받지 못했다.
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